综合合规岗管培生(合规及反洗钱方向）(J11316)

职位描述

中国银河国际控股有限公司（简称“中国银河国际”）是中国银河证券的全资子公司和跨境战略中枢，2011年在中国香港成立，以香港为中心积极拓展国际化布局，覆盖全球5大洲、超10个国家和地区。中国银河国际在中国香港持有香港证监会1号、2号、4号、6号和9号牌照，开展投资银行、财富和资产管理、FICC、跨境衍生品、机构销售、研究、碳金融财务顾问等业务。本次招募岗位隶属法律合规部，工作职责如下：

1.学习并参与为各业务部门的经营活动提供合规意见，了解客户尽职调查（CDD/KYC）及反洗钱相关流程。

2.协助进行日常合规检查；学习高风险客户加强尽职调查（EDD）的审批流程。

3.参与审阅、修订各类业务内部合规政策及操作手册，了解公司 AML 政策的制定与执行。

4.参与交易监控工作，学习可疑活动的识别、调查及可疑交易报告（STR）的撰写。

5.协助反洗钱系统的日常管理与合规检查，参与 AML 风险评估及机构层面洗钱风险评估的基础工作。

6.协助处理与监管机构的联系及沟通事务，学习监管报告的准备与提交。

7.参与法律法规、合规及反洗钱相关培训的组织与协调工作。

8.协助牌照申请及维护相关的资料准备与跟进工作。

9.参与客户投诉的登记、跟进及处理。

10.协助合规调查的开展，学习调查方法与档案管理。

11.完成公司安排的其他工作。

任职要求

1.2027年毕业的境内院校硕士研究生及以上学历学位应届毕业生；2026年、2027年毕业的境外院校硕士研究生及以上学历学位应届毕业生。

2.法律、金融、合规相关专业学士学位，硕士学位优先。

3.具有较强的学习能力、沟通能力及组织协调能力；具备较高的执行力和团队合作意识；具备良好的政治素养、职业素养；作风严谨、责任心强，能够积极应对工作中的压力与挑战。